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中国证券投资基金业协会备案，包含私募投资基金管理人登记和私募基金备案

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私募基金备案办理一站式服务

  • 1、申请组织主体投资类公司或组织
  • 2、以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金组织
  • 3、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业
  • 4、至少具有两名拥有基金从业资格的高级管理人员，并且总人数不低于8人
  • 5、股东无不良记录
  • 6、实缴资本最低250万
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私募基金备案办理一站式服务

私募投资基金管理人登记备案

  • 1、营业执照或主体资格证明文件
  • 2、最近三年合法合规及诚信情况
  • 3、上一年度审计报告
  • 4、主要管理人员身份证、学历\学位证书证
  • 5、管理人的公司章程/有限合伙协议
  • 6、管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
  • 7、机构基本资料
  • 8、基金管理人登记和基金备案承诺函

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私募基金登记备案

  • 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）
  • 2、基金招募说明书
  • 3、基金风险揭示书
  • 4、投资者承诺函
  • 5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
  • 6、基金合同/合伙协议/公司章程
  • 7、投资者明细
  • 8、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

下载资料清单

流程 登陆系统 ->在线申报 ->协会核验（约谈管理人、现场核验、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见）->备案成功 ->开立证券户
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私募基金备案办理一站式服务

  • 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
  • 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。
  • 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。
注：高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行职务的其他人员。
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