私募基金备案办理一站式服务
私募投资基金管理人登记备案
- 1、营业执照或主体资格证明文件
- 2、最近三年合法合规及诚信情况
- 3、上一年度审计报告
- 4、主要管理人员身份证、学历\学位证书证
- 5、管理人的公司章程/有限合伙协议
- 6、管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
- 7、机构基本资料
- 8、基金管理人登记和基金备案承诺函
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私募基金登记备案
- 1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
- 2、基金招募说明书
- 3、基金风险揭示书
- 4、投资者承诺函
- 5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
- 6、基金合同/合伙协议/公司章程
- 7、投资者明细
- 8、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
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流程
登陆系统 ->在线申报 ->协会核验(约谈管理人、现场核验、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见)->备案成功 ->开立证券户